compliance program
The company's system for preventing, detecting and responding to violations: a code of conduct, risk assessment, policies, training, a reporting hotline, monitoring and audits, discipline and continuous improvement; prosecutors judge it by whether it works in practice, not on paper.
In SpanishEn español
programa de cumplimiento (compliance)
El sistema de la empresa para prevenir, detectar y responder a violaciones: código de conducta, evaluación de riesgos, políticas, capacitación, línea de denuncia, monitoreo y auditorías, disciplina y mejora continua; los fiscales lo juzgan por si funciona en la práctica, no en el papel. En México: art. 25 de la Ley General de Responsabilidades y art. 11 bis del CPF.
ExamplesEjemplos
- A program nobody is trained on is a binder, not a program. Un programa en el que nadie se capacita es una carpeta, no un programa.
AuthorityFuente: U.S.S.G. § 8B2.1; DOJ Evaluation of Corporate Compliance Programs
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